第八章 宇宙的起源和命运
爱因斯坦广义相对论本身预言了：空间—时间在大爆炸奇点处开始，并会在大
挤压奇点处（如果整个宇宙坍缩的话）或在黑洞中的一个奇点处（如果一个局部区
域，譬如恒星要坍缩的话）结束。任何抛进黑洞的东西都会在奇点处被毁灭，只有
它的质量的引力效应能继续在外面被感觉得到。另一方面，当计入量子效应时，物
体的质量和能量会最终回到宇宙的其余部分，黑洞和在它当中的任何奇点一道被蒸
发掉并最终消失。量子力学对大爆炸和大挤压奇点也能有同样戏剧性的效应吗？在
宇宙的极早或极晚期，当引力场是如此之强，以至于量子效应不能不考虑时，究竟
会发生什么？宇宙究竟是否有一个开端或终结？如果有的话，它们是什么样子的？
整个70年代我主要在研究黑洞，但在1981年参加在梵蒂冈由耶稣会组织的宇宙
学会议时，我对于宇宙的起源和命运问题的兴趣重新被唤起。天主教会试图对科学
的问题立法，并宣布太阳是绕着地球运动时，对伽利略犯下了大错误。几个世纪后
的现在，它决定邀请一些专家就宇宙学问题提出建议。在会议的尾声，所有参加者
应邀出席教皇的一次演讲。他告诉我们，在大爆炸之后的宇宙演化是可以研究的，
但是我们不应该去过问大爆炸本身，因为那是创生的时刻，因而是上帝的事务。那
时候我心中暗喜，他并不知道，我刚在会议上作过的演讲的主题——空间—时间是
有限而没边 的可能性，就表明着没有开端、没有创生的时刻。我不想去分享伽利略
的厄运。我对伽利略之所以有一种强烈的认同感，其部分原因是刚好我出生于他死
后的300年！
为了解释我和其他人关于量子力学如何影响宇宙的起源和命运的思想，必须首
先按照“热大爆炸模型”来理解为大家所接受的宇宙历史。它是假定从早到大爆炸
时刻起宇宙就用弗利德曼模型描述。在此模型中，人们发现当宇宙膨胀时，其中的
任何物体或辐射都变得更凉。（当宇宙的尺度大到二倍，它的温度就降低到一半。）
由于温度即是粒子的平均能量——或速度的测度，宇宙的变凉对于其中的物质就会
有较大的效应。在非常高的温度下，粒子会运动得如此之快，以至于能逃脱任何由
核力或电磁力将它们吸引一起的作用。但是可以预料，当它们变冷下来时，互相吸
引的粒子开始结块。更有甚者，连存在于宇宙中的粒子的种类也依赖于温度。在足
够高的温度下，粒子的能量是如此之高，只要它们碰撞就会产生出来很多不同的粒
子／反粒子对——并且，虽然其中一些粒子打到反粒子上去时会湮灭，但是它们产
生得比湮灭得更快。然而，在更低的温度下，碰撞粒子具有较小的能量，粒子／反
粒子对产生得不快，而湮灭则变得比产生更快。
就在大爆炸时，宇宙体积被认为是零，所以是无限热。但是，辐射的温度随着
宇宙的膨胀而降低。大爆炸后的1秒钟，温度降低到约为100亿度，这大约是太阳中
心温度的1千倍， 亦即氢弹爆炸达到的温度。此刻宇宙主要包含光子、电子和中微
子（极轻的粒子，它只受弱力和引力的作用）和它们的反粒子，还有一些质子和中
子。随着宇宙的继续膨胀，温度继续降低，电子／反电子对在碰撞中的产生率就落
到它们湮灭率之下。这样只剩下很少的电子，而大部分电子和反电子相互湮灭，产
生出更多的光子。然而，中微子和反中微子并没有互相湮灭掉，因为这些粒子和它
们自己以及其他粒子的作用非常微弱，所以直到今天它们应该仍然存在。如果我们
能观测到它们，就会为非常热的早期宇宙阶段的图象提供一个很好的证据。可惜现
今它们的能量太低了，以至于我们不能直接地观察到。然而，如果中微子不是零质
量，而是如苏联在1981年进行的一次没被证实的实验所暗示的，自身具有小的质量，
我们则可能间接地探测到它们。正如前面提到的那样，它们可以是“暗物质”的一
种形式，具有足够的引力吸引去遏止宇宙的膨胀，并使之重新坍缩。
在大爆炸后的大约100秒， 温度降到了10亿度，也即最热的恒星内部的温度。
在此温度下，质子和中子不再有足够的能量逃脱强核力的吸引，所以开始结合产生
氘（重氢）的原子核。氘核包含一个质子和一个中子。然后，氘核和更多的质子中
子相结合形成氦核，它包含二个质子和二个中子，还产生了少量的两种更重的元素
锂和铍。可以计算出，在热大爆炸模型中大约4分之1的质子和中子转变了氦核，还
有少量的重氢和其他元素。所余下的中子会衰变成质子，这正是通常氢原子的核。
1948年，科学家乔治·伽莫夫和他的学生拉夫·阿尔法在合写的一篇著名的论
文中，第一次提出了宇宙的热的早期阶段的图像。伽莫夫颇有幽默——他说服了核
物理学家汉斯·贝特将他的名字加到这论文上面，使得列名作者为“阿尔法、贝特、
伽莫夫”，正如希腊字母的前三个：阿尔法、贝他、伽玛，这特别适合于一篇关于
宇宙开初的论文！他们在此论文中作出了一个惊人的预言：宇宙的热的早期阶段的
辐射（以光子的形式）今天还应在周围存在，但是其温度已被降低到只比绝对零度
（一273℃） 高几度。这正是彭齐亚斯和威尔逊在1965年发现的辐射。在阿尔法、
贝特和伽莫夫写此论文时，对于质子和中子的核反应了解得不多。所以对于早期宇
宙不同元素比例所作的预言相当不准确，但是，在用更好的知识重新进行这些计算
之后，现在已和我们的观测符合得非常好。况且，在解释宇宙为何应该有这么多氦
时，用任何其他方法都是非常困难的。所以，我们相当确信，至少一直回溯到大爆
炸后大约一秒钟为止，这个图像是正确无误的。
大爆炸后的几个钟头之内， 氦和其他元素的产生就停止了。之后的100万年左
右，宇宙仅仅只是继续膨胀，没有发生什么事。最后，一旦温度降低到几千度，电
子和核子不再有足够能量去抵抗它们之间的电磁吸引力，它们就开始结合形成原子。
宇宙作为整体，继续膨胀变冷，但在一个略比平均更密集的区域，膨胀就会由于额
外的引力吸引而慢下来。在一些区域膨胀会最终停止并开始坍缩。当它们坍缩时，
在这些区域外的物体的引力拉力使它们开始很慢地旋转；当坍缩的区域变得更小，
它会自转得更快——正如在冰上自转的滑冰者，缩回手臂时会自转得更快；最终，
当这些区域变得足够小，自转的速度就足以平衡引力的吸引，碟状的旋转星系就以
这种方式诞生了。另外一些区域刚好没有得到旋转，就形成了叫做椭圆星系的椭球
状物体。这些区域之所以停止坍缩是因为星系的个别部分稳定地绕着它的中心旋转，
但星系整体并没有旋转。
随着时间流逝，星系中的氢和氦气体被分割成更小的星云，它们在自身引力下
坍缩。当它们收缩时，其中的原子相碰撞，气体温度升高，直到最后，热得足以开
始热骤变反应。这些反应将更多的氢转变成氦，释放出的热升高了压力，因此使星
云不再继续收缩。正如同我们的太阳一样，它们将氢燃烧成氦，并将得到的能量以
热和光的形式辐射出来。它们会稳定地在这种状态下停留一段很长的时间。质量更
大的恒星需要变得更热，以去平衡它们更强的引力，使得其核聚变反应进行得极快，
以至于它们在1亿年这么短的时间里将氢用光。 然后，它们会稍微收缩一点。当它
们进一步变热，就开始将氦转变成像碳和氧这样更重的元素。但是，这一过程没有
释放出太多的能量，所以正如在黑洞那一章描述的，危机就会发生了。人们不完全
清楚下面还会发生什么，但是看来恒星的中心区域会坍缩成一个非常紧致的状态，
譬如中子星或黑洞。恒星的外部区域有时会在叫做超新星的巨大爆发中吹出来，这
种爆发会使星系中的所有恒星相形之下显得黯淡无光。一些恒星接近生命终点时产
生的重元素就抛回到星系里的气体中去，为下一代恒星提供一些原料。我们自己的
太阳包含大约2％这样的重元素， 因为它是第二代或第三代恒星，是由50亿年前从
包含有更早的超新星的碎片的旋转气体云形成的。云里的大部分气体形成了太阳或
者喷到外面去，但是少量的重元素集聚在一起，形成了像地球这样的、现在绕太阳
公转的物体。
地球原先是非常热的，并且没有大气。在时间的长河中它冷却下来，并从岩石
中溢出的气体里得到了大气。这早先的大气不能使我们存活。因为它不包含氧气，
但有很多对我们有毒的气体，如硫化氢（即是使臭鸡蛋难闻的气体）。然而，存在
其他在这条件下能繁衍的生命的原始形式。人们认为，它们可能是作为原子的偶然
结合形成叫做宏观分子的大结构的结果而在海洋中发展，这种结构能够将海洋中的
其他原子聚集成类似的结构。它们就这样地复制了自己并繁殖。在有些情况下复制
有误差。这些误差多数使得新的宏观分子不能复制自己，并最终被消灭。然而，有
一些误差会产生出新的宏观分子，在复制它们自己时会变得更好。所以它们具有优
点，并趋向于取代原先的宏观分子。进化的过程就是用这种方式开始，它导致了越
来越复杂的自复制的组织。第一种原始的生命形式消化了包括硫化氢在内的不同物
质而放出氧气。这样就逐渐地将大气改变到今天这样的成份，允许诸如鱼、爬行动
物、哺乳动物以及最后人类等生命的更高形式的发展。
宇宙从非常热开始并随膨胀而冷却的景象，和我们今天所有的观测证据相一致。
尽管如此，还有许多重要问题未被回答：
（1）为何早期宇宙如此之热？
（2） 为何在大尺度上宇宙是如此一致？为何在空间的所有地方和所有方向上
它显得是一样的？尤其是，当我们朝不同方向看时，为何微波辐射背景的温度是如
此之相同？这有点像问许多学生一个考试题。如果所有人都刚好给出相同的回答，
你就会十分肯定，他们互相之间通过话。在上述的模型中，从大爆炸开始光还没有
来得及从一个很远的区域传到另一个区域，即使这两个区域在宇宙的早期靠得很近。
按照相对论，如果连光都不能从一个区域走到另一个区域，则没有任何其他的信息
能做到。所以，除非因为某种不能解释的原因，导致早期宇宙中不同的区域刚好从
同样的温度开始，否则，没有一种方法能使它们有互相一样的温度。
（3） 为何宇宙以这样接近于区分坍缩和永远膨胀模型的临界膨胀率的速率开
始， 以至于即使在100亿年以后的现在，它仍然几乎以临界的速率膨胀？如果在大
爆炸后的1秒钟那一时刻其膨胀率甚至只要小十亿亿分之一， 那么在它达到今天这
么大的尺度之前宇宙就已坍缩。
（4） 尽管在大尺度上宇宙是如此的一致和均匀，它却包含有局部的无规性，
诸如恒星和星系。人们认为，这些是从早期宇宙中不同区域间的密度的很小的差别
发展而来。这些密度起伏的起源是什么？
广义相对论本身不能解释这些特征或回答这些问题，因为它预言，在大爆炸奇
点宇宙是从无限密度开始的。在奇点处，广义相对论和所有其他物理定律都失效：
人们不能预言从奇点会出来什么。正如以前解释的，这表明我们可以从这理论中除
去大爆炸奇点和任何先于它的‖事‖件‖，因为它们对我们没有任何观测效应。空间一时
间就会有边界——大爆炸处的开端。
看来科学揭露了一组定律，在不确定性原理极限内，如果我们知道宇宙在任一
时刻的状态，这些定律就会告诉我们，它如何随时间发展。这些定律也许原先是由
上帝颁布的，但是看来从那以后他就让宇宙按照这些定律去演化，而不再对它干涉。
但是，它是如何选择宇宙的初始状态和结构的？在时间的开端处“边界条件”是什
么？
一种可能的回答是，上帝选择宇宙的这种初始结构是因为某些我们无望理解的
原因。这肯定是在一个全能造物主的力量之内。但是如果他使宇宙以这种不可理解
的方式开始，何以他又选择让它按照我们可理解的定律去演化？整部科学史是对事
件不是以任意方式发生，而是反映了一定的内在秩序的逐步的意识。这秩序可以是、
也可以不是由神灵主宰的。只有假定这种秩序不但应用于定律，而且应用于在空间
—时间边界处所给定的宇宙初始条件才是自然的。可以有大量具有不同初始条件的
宇宙模型，它们都服从定律。应该存在某种原则去抽取一个初始状态，也就是一个
模型去代表我们的宇宙。
所谓的紊乱边界条件即是这样的一种可能性。这里含蓄地假定，或者宇宙是空
间无限的，或者存在无限多宇宙。在紊乱边界条件下，在刚刚大爆炸之后，寻求任
何空间的区域在任意给定的结构的概率，在某种意义上，和它在任何其他的结构的
概率是一样的：宇宙初始态的选择纯粹是随机的。这意味着，早期宇宙可能是非常
紊乱和无规则的。因为与光滑和有序的宇宙相比，存在着更多得多的紊乱和无序的
宇宙。（如果每一结构都是等几率的，多半宇宙是从紊乱无序态开始，就是因为这
种态多得这么多。）很难理解，从这样紊乱的初始条件，如何导致今天我们这个在
大尺度上如此光滑和规则的宇宙。人们还预料，在这样的模型中，密度起伏导致了
比由伽玛射线背景所限定的多得多的太初黑洞的形成。
如果宇宙确实是空间无限的，或者如果存在无限多宇宙，则就会存在某些从光
滑和一致的形态开始演化的大的区域。这有一点像著名的一大群猴子敲打打字机的
故事——它们大部分所写的都是废话。但是纯粹由于偶然，它们可能碰巧打出莎士
比亚的一首短诗。类似地，在宇宙的情形，是否我们可能刚好生活在一个光滑和一
致的区域里呢？初看起来，这是非常不可能的，因为这样光滑的区域比紊乱的无序
的区域少得多得多。然而，假定只有在光滑的区域里星系、恒星才能形成，才能有
合适的条件，让像我们这样复杂的、有能力质疑为什么宇宙是如此光滑的问题、能
自然复制的组织得以存在。这就是被称为人择原理的一个应用的例子。人择原理可
以释义作：“我们看到的宇宙之所以这个样子，乃是因为我们的存在。”
人择原理有弱的和强的意义下的两种版本。弱人择原理是讲，在一个大的或具
有无限空间和／或时间的宇宙里，只有在空间一时间有限的一定区域里，才存在智
慧生命发展的必要条件。在这些区域中，如果智慧生物观察到他们在宇宙的位置满
足那些为他们生存所需的条件，他们不应感到惊讶。这有点像生活在富裕街坊的富
人看不到任何贫穷。
应用弱人择原理的一个例子是“解释” 为何大爆炸发生于大约100亿年之前—
—智慧生物需要那么长时间演化。正如前面所解释的，一个早代的恒星首先必须形
成。这些恒星将一些原先的氢和氦转化成像碳和氧这样的元素，由这些元素构成我
们。然后恒星作为超新星而爆发，其裂片形成其他恒星和行星，其中就包括我们的
太阳系，太阳系年龄大约是50亿年。地球存在的头10亿或20亿年，对于任何复杂东
西的发展都嫌太热。余下的30亿年左右才用于生物进化的漫长过程，这个过程导致
从最简单的组织到能够测量回溯到大爆炸那一瞬间的生物的形成。
很少人会对弱人择原理的有效性提出异议。然而，有的人走得更远并提出强人
择原理。按照这个理论，存在许多不同的宇宙或者一个单独宇宙的许多不同的区域，
每一个都有自己初始的结构，或许还有自己的一套科学定律。在这些大部分宇宙中，
不具备复杂组织发展的条件；只有很少像我们的宇宙，在那里智慧生命得以发展并
质疑：“为何宇宙是我们看到的这种样子？”这回答很简单：如果它不是这个样子，
我们就不会在这儿！
我们现在知道，科学定律包含许多基本的数，如电子电荷的大小以及质子和电
子的质量比。至少现在，我们不能从理论上预言这些数值——我们必须由观察找到
它们。也许有一天，我们会发现一个将它们所有都预言出来的一个完整的统一理论，
但是还可能它们之中的一些或全部，在不同的宇宙或在一个宇宙之中是变化的。令
人吃惊的事实是，这些数值看来是被非常细致地调整到使得生命的发展成为可能。
例如，如果电子的电荷只要稍微有点不同，则要么恒星不能够燃烧氢和氦，要么它
们没有爆炸过。当然，也许存在其他形式的、甚至还没被科学幻想作家梦想过的智
慧生命。它并不需要像太阳这样恒星的光，或在恒星中制造出并在它爆炸时被抛到
空间去的更重的化学元素。尽管如此，看来很清楚，允许任何智慧生命形式的发展
的数值范围是比较小的。对于大部份数值的集合，宇宙也会产生，虽然它们可以是
非常美的，但不包含任何一个能为如此美丽而惊讶的人。人们既可以认为这是在创
生和科学定律选择中的神意的证据，也可以认为是对强人择原理的支持。
人们可以提出一系列理由，来反对强人择原理对宇宙的所观察到的状态的解释。
首先，在何种意义上可以说，所有这些不同的宇宙存在？如果它们确实互相隔开，
在其他宇宙发生的东西，怎么可以在我们自己的宇宙中没有可观测的后果？所以，
我们应该用经济学原理，将它们从理论中割除去。另一方面，它们若仅仅是一个单
独宇宙的不同区域，则在每个区域里的科学定律必须是一样的，因为否则人们不能
从一个区域连续地运动到另一区域。在这种情况下，不同区域之间的仅有的不同只
是它们的初始结构。这样，强人择原理即归结为弱人择原理。
对强人择原理的第二个异议是，它和整个科学史的潮流背道而驰。我们是从托
勒密和他的党人的地心宇宙论发展而来，通过哥白尼和伽利略日心宇宙论，直到现
代的图象，其中地球是一个中等大小的行星，它绕着一个寻常的螺旋星系外圈的普
通恒星作公转，而这星系本身只是在可观察到的宇宙中万亿个星系中的一个。然而
强人择原理却宣布，这整个庞大的构造仅仅是为我们的缘故而存在，这是非常难以
令人置信的。我们太阳系肯定是我们存在的前提，人们可以将之推广于我们的星系，
使之允许早代的恒星产生重元素。但是，丝毫看不出存在任何其他星系的必要，在
大尺度上也不需要宇宙在每一方向上必须如此一致和类似。
如果人们能够表明，相当多的宇宙的不同初始结构会演化产生像我们今天看到
的宇宙，至少在弱的形式上，人们会对人择原理感到更满意。如果这样，则一个从
某些随机的初始条件发展而来的宇宙，应当包含许多光滑的、一致的并适合智慧生
命演化的区域。另一方面，如果宇宙的初始条件必须极端仔细地选择，才能导致在
我们周围所看到的一切，宇宙就不太可能包含任何会出现生命的区域。在上述的热
大爆炸模型中，没有足够的方向使热从一个区域流到另一区域。这意味着宇宙的初
始态在每一处必须刚好有同样的温度，才能说明我们在每一方向上看到的微波背景
辐射都有同样温度，其初始的膨胀率也要非常精确地选择，才能使得现在的膨胀率
仍然是如此接近于需要用以避免坍缩的临界速率。这表明，如果直到时间的开端热
大爆炸模型都是正确的，则必须非常仔细地选择宇宙的初始态。所以，除非作为上
帝有意创造像我们这样生命的行为，否则要解释为何宇宙只用这种方式起始是非常
困难的。
为了试图寻找一个能从许多不同的初始结构演化到象现在这样的宇宙的宇宙模
型，麻省理工学院的科学家阿伦·固斯提出，早期宇宙可能存在过一个非常快速膨
胀的时期。这种膨胀叫做“暴涨”，意指宇宙在一段时间里，不像现在这样以减少
的、 而是以增加的速率膨胀。按照固斯理论，在远远小于1秒的时间里，宇宙的半
径增大了100万亿亿亿（1后面跟30个0）倍。
固斯提出，宇宙是以一个非常热而且相当紊乱的状态从大爆炸开始的。这些高
温表明宇宙中的粒子运动得非常快并具有高能量。正如早先我们讨论的，人们预料
在这么高的温度下，强和弱核力及电磁力都被统一成一个单独的力。当宇宙膨胀时
它会变冷，粒子能量下降。最后出现了所谓的相变，并且力之间的对称性被破坏了：
强力变得和弱力以及电磁力不同。相变的一个普通的例子是，当水降温时会冻结成
冰。液态水是对称的，它在任何一点和任何方向上都是相同的。然而，当冰晶体形
成时，它们有确定的位置，并在某一方向上整齐排列，这就破坏了水的对称。
处理水的时候，只要你足够小心，就能使之“过冷”，也就是可以将温度降低
到冰点（0℃） 以下而不结冰。固斯认为，宇宙的行为也很相似：宇宙温度可以低
到临界值以下，而没有使不同的力之间的对称受到破坏。如果发生这种情形，宇宙
就处于一个不稳定状态，其能量比对称破缺时更大。这特殊的额外能量呈现出反引
力的效应：其作用如同一个宇宙常数。宇宙常数是当爱因斯坦在试图建立一个稳定
的宇宙模型时，引进广义相对论之中去的。由于宇宙已经像大爆炸模型那样膨胀，
所以这宇宙常数的排斥效应使得宇宙以不断增加的速度膨胀，即使在一些物质粒子
比平均数多的区域，这一有效宇宙常数的排斥作用超过了物质的引力吸引作用。这
样，这些区域也以加速暴涨的形式而膨胀。当它们膨胀时，物质粒子越分越开，留
下了一个几乎不包含任何粒子，并仍然处于过冷状态的膨胀的宇宙。宇宙中的任何
不规则性都被这膨胀抹平，正如当你吹胀气球时，它上面的皱纹就被抹平了。所以，
宇宙现在光滑一致的状态，可以是从许多不同的非一致的初始状态演化而来。
在这样一个其膨胀由宇宙常数加速、而不由物质的引力吸引使之减慢的宇宙中，
早期宇宙中的光线就有足够的时间从一个地方传到另一个地方。这就解答了早先提
出的，为何在早期宇宙中的不同区域具有同样性质的问题。不但如此，宇宙的膨胀
率也自动变得非常接近于由宇宙的能量密度决定的临界值。这样，不必去假设宇宙
初始膨胀率曾被非常仔细地选择过，就能解释为何现在的膨胀率仍然是如此地接近
于临界值。
暴涨的思想还能解释为何宇宙存在这么多物质。在我们能观察到的宇宙里大体
有1亿亿亿亿亿亿亿亿亿亿（1后面跟80个0） 个粒子。它们从何而来？答案是，在
量子理论中，粒子可以从粒子／反粒子对的形式由能量中创生出来。但这只不过引
起了能量从何而来的问题。答案是，宇宙的总能量刚好是零。宇宙的物质是由正能
量构成的；然而，所有物质都由引力互相吸引。两块互相靠近的物质比两块分得很
开的物质具有更少的能量，因为你必须消耗能量去克服把它们拉在一起的引力而将
其分开。这样，在一定意义上，引力场具有负能量。在空间上大体一致的宇宙的情
形中，人们可以证明，这个负的引力能刚好抵消了物质所代表的正能量，所以宇宙
的总能量为零。
零的两倍仍为零。这样宇宙可以同时将其正的物质能和负的引力能加倍，而不
破坏其能量的守恒。在宇宙的正常膨胀时，这并没有发生。这时当宇宙变大时，物
质能量密度下降。然而，这种情形确实发生于暴涨时期。因为宇宙膨胀时，过冷态
的能量密度保持不变：当宇宙体积加倍时，正物质能和负引力能都加倍，总能量保
持为零。在暴涨相，宇宙的尺度增大了一个非常大的倍数。这样，可用以制造粒子
的总能量变得非常大。正如固斯所说的：“都说没有免费午餐这件事，但是宇宙是
最彻底的免费午餐。”
今天宇宙不是以暴涨的方式膨胀。这样，必须有一种机制，它可以消去这一非
常大的有效宇宙常数，从而使膨胀率从加速的状态，改变为正如同今天这样由引力
减慢下的样子。人们可以预料，在宇宙暴涨时不同力之间的对称最终会被破坏，正
如过冷的水最终会凝固一样。这样，未破缺的对称态的额外能量就会释放，并将宇
宙重新加热到刚好低于使不同力对称的临界温度。以后，宇宙就以标准的大爆炸模
式继续膨胀并变冷。但是，现在找到了何以宇宙刚好以临界速率膨胀，并在不同的
区域具有相同温度的解释。
在固斯的原先设想中，有点像在非常冷的水中出现冰晶体，相变是突然发生的。
其想法是，正如同沸腾的水围绕着蒸汽泡，新的对称破缺相的“泡泡”在原有的对
称相中形成。泡泡膨胀并互相碰撞，直到整个宇宙变成新相。麻烦在于，正如同我
和其他几个人所指出的，宇宙膨胀得如此之快，甚至即使泡泡以光速涨大，它们也
要互相分离，并因此不能合并在一起。结果宇宙变成一种非常不一致的状态，有些
区域仍具有不同力之间的对称。这样的模型跟我们所观察到的宇宙并不吻合。
1981年10月，我去莫斯科参加量子引力的会议。会后，我在斯特堡天文研究所
做了一个有关暴涨模型和它的问题的讲演。听众席中有一年轻的苏联人——莫斯科
列别提夫研究所的安德雷·林德——他讲，如果泡泡是如此之大，以至于我们宇宙
的区域被整个地包含在一个单独的泡泡之中，则可以避免泡泡不能合并在一起的困
难。为了使这个行得通，从对称相向对称破缺相的改变必须在泡泡中进行得非常慢，
而按照大统一理论这是相当可能的。林德的缓慢对称破缺思想是非常好的，但过后
我意识到，他的泡泡在那一时刻必须比宇宙的尺度还要大！我指出，那时对称不仅
仅在泡泡里，而且在所有的地方同时被破坏。这会导致一个正如我们所观察到的一
致的宇宙。我被这个思想弄得非常激动，并和我的一个学生因·莫斯讨论。然而，
当我后来收到一个科学杂志社寄来的林德的论文，征求是否可以发表时，作为他的
朋友，我感到相当难为情。我回答说，这里有一个关于泡泡比宇宙还大的瑕疵，但
是里面关于缓慢对称破缺的基本思想是非常好的。我建议将此论文照原样发表。因
为林德要花几个月时间去改正它，并且他寄到西方的任何东西都要通过苏联的审查，
这种对于科学论文的审查既无技巧可言又很缓慢。我和因·莫斯便越俎代庖，为同
一杂志写了一篇短文。我们在该文中指出这泡泡的问题，并提出如何将其解决。
我从莫斯科返回的第二天，即去费城接受富兰克林研究所的奖章。我的秘书朱
迪·费拉以其不差的魅力说服了英国航空公司向她和我免费提供协和式飞机的宣传
旅行座席。然而，在去机场的路上被大雨耽搁，我没赶上航班。尽管如此，我最终
还是到了费城并得到奖章。之后，应邀作了关于暴涨宇宙的讲演。正如在莫斯科那
样，我用大部分时间讲授关于暴涨模型的问题。但在结尾时，我提到林德关于缓慢
对称破缺的思想，以及我的修正意见。听众中有一位年轻的宾夕凡尼亚大学的助理
教授保罗·斯特恩哈特， 讲演后他和我讨论暴涨的问题。次年2月份，他寄给我一
篇由他和一个学生安德鲁斯·阿尔伯勒希特合写的论文。在该文中，他们提出了某
种非常类似林德缓慢对称破缺的思想。后来他告诉我，他不记得我描述过林德的思
想，并且只是在他们几乎完成论文之时，才看到林德的文章。在西方，现在他们和
林德分享以缓慢对称破缺的思想为基础，并发现所谓新暴涨模型的荣誉。（旧的暴
涨模型是指固斯关于形成泡泡后快速对称破缺的原始设想。）
新暴涨模型是一个好的尝试，它能解释宇宙为何是这种样子。然而我和其他几
个人指出，至少在它原先的形式，它预言的微波背景辐射的温度起伏比所观察到的
情形要大得多。后来的工作还对极早期宇宙中是否存在这类所需要的相变提出怀疑。
我个人的意见是，现在新暴涨模型作为一个科学理论是气数已尽。虽然有很多人似
乎没有听进它的死讯，还继续写文章，好像那理论还有生命力。林德在1983年提出
了一个更好的所谓紊乱暴涨模型。这里没有相变和过冷，而代之以存在一个自旋为
0的场， 由于它的量子涨落，在早期宇宙的某些区域有大的场量。在那些区域中，
场的能量起到宇宙常数的作用，它具有排斥的引力效应，因此使得这些区域以暴涨
的形式膨胀。当它们膨胀时，它们中的场的能量慢慢地减小，直到暴涨改变到犹如
热大爆炸模型中的膨胀时为止。这些区域之一就成为我们看到的宇宙。这个模型具
有早先暴涨模型的所有优点，但它不是取决于使人生疑的相变，并且还能给出微波
背景辐射的温度起伏，其幅度与观测相符合。
暴涨模型的研究指出：宇宙现在的状态可以从相当大量的不同初始结构引起的。
这是重要的，因为它表明不必非常细心地选取我们居住的那部份宇宙区域的初始状
态。所以，如果愿意的话，我们可以利用弱人择原理解释宇宙为何是这个样子。然
而，绝不是任何一种初始结构都会产生像我们所观察到的宇宙。这一点很容易说明，
考虑现在宇宙处于一个非常不同的态，例如一个非常成团的、非常无规则的态，人
们可以利用科学定律，在时间上将其演化回去，以确定宇宙在更早时刻的结构。按
照经典广义相对论的奇点定理，仍然存在一个大爆炸奇点。如果你在时间前进方向
上按照科学定律演化这样的宇宙，你就会得到你一开始给定的那个成团的无规则的
态。这样，必定存在不会产生我们今天所观察到的宇宙的初始结构。所以，就连暴
涨模型也没有告诉我们，为何初始结构不是那种产生和我们观测到的非常不同的宇
宙的某种态。我们是否应该转去应用人择原理以求解释呢？难道所有这一切仅仅是
因为好运气？看来，这只是无望的遁词，是对我们理解宇宙内在秩序的所有希望的
否定。
为了预言宇宙应该是如何开始的，人们需要在时间开端处有效的定律。罗杰·
彭罗斯和我证明的奇点定理指出，如果广义相对论的经典理论是正确的，则时间的
开端是具有无限密度和无限空间——时间曲率的一点，在这一点上所有已知的科学
定律都失效。人们可以设想存在在奇点处成立的新定律，但是在如此不守规矩的点
处，甚至连表述这样的定律都是非常困难的，而且从观察中我们没有得到关于这些
定律应是什么样子的任何提示。然而，奇点定理真正表明的是，该处引力场变得如
此之强，以至于量子引力效应变得重要：经典理论不再能很好地描述宇宙。所以，
人们必须用量子引力论去讨论宇宙的极早期阶段。我们将会看到，在量子力学中，
通常的科学定律有可能在任何地方都有效，包括时间开端这一点在内：不必针对奇
点提出新的定律，因为在量子理论中不须有任何奇点。
我们仍然没有一套完整而协调的理论，它将量子力学和引力结合在一起。然而，
我们相当清楚这样一套统一理论所应该具有的某些特征。其中一个就是它必须和费
因曼提出的按照对历史求和的量子力学表述相一致。在这种方法里，一个粒子不像
在经典理论中那样，不仅只有一个历史。相反的，它被认为是通过空间——时间里
的每一可能的路径，每一条途径有一对相关的数，一个代表波的幅度，另一个代表
它的相位。粒子通过一指定点的概率是将通过此点的所有可能途径的波迭加而求得。
然而，当人们实际去进行这些求和时，就遇到了严重的技术问题。回避这个问题的
唯一独特的方法是：你必须不是对发生在你我经验的“实”的时间内的，而是对发
生在所谓“虚”的时间内的粒子的途径的波进行求和。虚时间可能听起来像科学幻
想，但事实上，它是定义得很好的数学概念。如果你取任何平常的（或“实的”）
数和它自己相乘， 结果是一个正数。（例如2乘2是4，但－2乘－2也是这么多）。
然而，有一种特别的数（叫虚数），当它们自乘时得到负数。（在这儿的虚数单位
叫做i， 它自乘时得－1，2i自乘得－4，等等。）人们必须利用虚时间，以避免在
进行费因曼对历史求和的技术上的困难。也就是为了计算的目的人们必须用虚数而
不是用实数来测量时间。这对空间—时间有一有趣的效应：时间和空间的区别完全
消失。‖事‖件‖具有虚值时间坐标的空间—时间被称为欧几里德型的，它是采用建立了
二维面几何的希腊人欧几里德的名字命名的。我们现在称之为欧几里德空间—时间
的东西除了是四维而不是二维以外，其余的和它非常相似。在欧几里德空间—时间
中，时间方向和空间方向没有不同之处。另一方面，在通常用实的时间坐标来标记
‖事‖件‖的实的空间—时间里，人们很容易区别这两种方向——在光锥中的任何点是时
间方向，之外为空间方向。就日常的量子力学而言，在任何情况下，我们利用虚的
时间和欧几里德空间—时间可以认为仅仅是一个计算实空间—时间的答案的数学手
段（或技巧）。
我们相信，作为任何终极理论的一部分而不可或缺的第二个特征是爱因斯坦的
思想，即引力场是由弯曲的空间—时间来代表：粒子在弯曲空间中试图沿着最接近
于直线的某种途径走，但因为空间—时间不是平坦的。它们的途径看起来似乎被引
力场折弯了。当我们用费因曼的路径求和方法去处理爱因斯坦的引力观点时，和粒
子的历史相类似的东西则是代表整个宇宙历史的完整的弯曲的空间—时间。为了避
免实际进行历史求和的技术困难，这些弯曲的空间—时间必须采用欧几里德型的。
也就是，时间是虚的并和空间的方向不可区分。为了计算找到具有一定性质，例如
在每一点和每一方向上看起来都一样的实的空间—时间的概率，人们将和所有具有
这性质的历史相关联的波迭加起来即可。
在广义相对论的经典理论中，有许多不同的可能弯曲的空间—时间，每一个对
应于宇宙的不同的初始态。如果我们知道宇宙的初始态，我们就会知道它的整个历
史。类似地，在量子引力论中，存在许多不同的可能的宇宙量子态。如果我们知道
在历史求和中的欧几里德弯曲空间—时间在早先时刻的行为，我们就会知道宇宙的
量子态。
在以实的空间—时间为基础的经典引力论中，宇宙可能的行为只有两种方式：
或者它已存在了无限长时间，或者它在有限的过去的某一时刻的奇点上有一个开端。
而在量子引力论中，还存在第三种可能性。因为人们是用欧几里德空间—时间，在
这儿时间方向和空间方向是同等的，所以空间—时间只有有限的尺度，却没有奇点
作为它的边界或边缘是可能的。空间—时间就像是地球的表面，只不过多了两维。
地球的表面积是有限的，但它没有边界或边缘：如果你朝着落日的方向驾船，你不
会掉到边缘外面或陷入奇点中去。（因为我曾经环球旅行过，所以知道！）
如果欧几里德空间—时间延伸到无限的虚时间，或者在一个虚时间奇点处开始，
我们就有了和在经典理论中指定宇宙初态的同样问题，即上帝可以知道宇宙如何开
始，但是我们提不出任何特别原因，认为它应以这种而不是那种方式开始。另一方
面，量子引力论开辟了另一种新的可能性，在这儿空间—时间没有边界，所以没有
必要指定边界上的行为。这儿就没有使科学定律失效的奇点，也就是不存在在该处
必须祈求上帝或某些新的定律给空间一时间设定边界条件的空间—时间边缘。人们
可以说：“宇宙的边界条件是它没有边界。”宇宙是完全自足的，而不被任何外在
于它的东西所影响。它既不被创生，也不被消灭。它就是存在。
我正是在早先提到的那次梵帝冈会议上第一次提出，时间和空间可能会共同形
成一个在尺度上有限而没有任何边界或边缘的面。然而我的论文数学气息太浓，所
以文章中包含的上帝在创造宇宙的作用的含义在当时没有被普遍看出来（对我也正
是如此）。在梵蒂冈会议期间，我不知道如何用“无边界”思想去预言宇宙。然而，
第二年夏天我在加州大学的圣他巴巴拉分校渡过。我的一位朋友兼合作者詹姆·哈
特尔在那里，他和我共同得出了如果空间—时间没有边界时宇宙应满足的条件。回
到剑桥后，我和我的两个研究生朱丽安·拉却尔和约纳逊·哈里威尔继续从事这项
工作。
我要着重说明，时间一空间是有限而没边 的思想仅仅只是一个设想，它不能从
其他原理导出。正如任何其他的科学理论，它原先可以是出于美学或形而上学的原
因而被提出，但是对它的真正检验在于它所给出的预言是否与观测相一致。然而，
在量子引力的情况下，由于以下两个原因这很难确定。首先，正如将在下一章所要
解释的，虽然我们对能将广义相对论和量子力学结合在一起的理论所应具有的特征，
已经知道得相当多，但我们还不能准确地认定这样一个理论。其次，任何详尽描述
整个宇宙的模型在数学上都过于复杂，以至于我们不能通过计算做出准确的预言。
所以，人们不得不做简化的假设和近似——并且甚至这样，要从中引出预言仍是令
人生畏的问题。
在对历史求和中的每一个历史不只描述空间—时间，而且描述在其中的任何东
西——包括像能观察宇宙历史的人类那样复杂的生物。这可对人择原理提供另一个
支持，因为如果任何历史都是可能的，就可以用人择原理去解释为何我们发现宇宙
是现今这样子。尽管我们对自己并不生存于其中的其他历史究竟有什么意义还不清
楚。然而，如果利用对历史求和可以显示，我们的宇宙不只是一个可能的，而且是
最有可能的历史，则这个量子引力论的观点就会令人满意得多。为此，我们必须对
所有可能的没有边界的欧几里德空间—时间进行历史求和。
人们从无边界假定得知，宇宙沿着大多数历史的机会是可以忽略不计的，但是
有一族特别的历史比其他的历史有更多机会。这些历史可以描绘得像是地球的表面。
在那儿与北极的距离代表虚的时间，并且离北极等距离的圆周长代表宇宙的空间尺
度。宇宙是从作为单独一点的北极开始的。当你一直往南走去，离开北极等距离的
纬度圈变大， 这是和宇宙随虚时间的膨胀相对应（图8.1）。宇宙在赤道处达到最
大的尺度，并且随着虚时间的继续增加而收缩，最后在南极收缩成一点。尽管宇宙
在北南二极的尺度为零，这些点不是奇点，并不比地球上的北南二极更奇异。科学
定律在这儿有效，正如同它仍在地球上的北南二极有效一样。
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